新疆天山畜牧生物(wù)工程股份有限公司關于對(duì)合作對(duì)象融資租賃業務提供擔保的(de)公告
        一、擔保情況概述
    新疆天山畜牧生物(wù)工程股份有限公司（以下(xià)簡稱“公司”或“天山生物(wù)”）
爲滿足肉牛項目合作對(duì)象融資需求，擴大(dà)肉用(yòng)種母牛基因群，爲公司肉牛業務提供純種架子牛回購(gòu)來(lái)源，确保公司肉牛戰略有效實施，公司拟與海爾融資租賃（中國）有限公司（以下(xià)簡稱“海爾租賃”）簽署《融資租賃業務合作協議(yì)》，由公司爲購(gòu)買公司（含公司及其下(xià)屬公司）生物(wù)資産及其他(tā)符合國家法律、法規的(de)設備和(hé)資産的(de)合作對(duì)象向海爾租賃提供總額不超過叁仟萬元的(de)資金擔保支付保障，額度有效期限爲一年。
    本次擔保已于2015年6月(yuè)29日經公司第二屆董事會2015年第八次臨時(shí)會議(yì)審議(yì)通(tōng)過。本次擔保單筆金額未超過公司最近一期經審計淨資産的(de)10%；公司連續十二個(gè)月(yuè)内擔保金額未超過公司最近一期經審計總資産的(de)30%，不存在爲資産負債率超過70%的(de)擔保對(duì)象提供擔保的(de)情形，亦不存在爲股東、實際控制人(rén)及其關聯人(rén)提供擔保或其他(tā)需提交股東大(dà)會審議(yì)的(de)情形，根據中國證監會《關于規範上市公司對(duì)外擔保行爲的(de)通(tōng)知》(證監發[2005]120 号)和(hé)《公司章(zhāng)程》等有關規定，本次擔保事項無須提請股東大(dà)會審議(yì)批準。
    截至目前，本次擔保事項相關的(de)《融資租賃業務合作協議(yì)》尚未簽署，公司将在董事會審議(yì)通(tōng)過後授權公司管理(lǐ)層在審議(yì)擔保額度内簽署相關協議(yì)和(hé)法律文件。
    二、協議(yì)的(de)主要内容
    （一）合作對(duì)象範圍
    公司向海爾租賃推薦經公司審核的(de)購(gòu)買公司（含公司及其下(xià)屬公司）生物(wù)資産及其他(tā)符合國家法律、法規的(de)設備和(hé)資産的(de)客戶（即海爾租賃融資租賃業務的(de)
承租人(rén)，以下(xià)簡稱“承租人(rén)”），且公司與承租人(rén)均不存在關聯關系。
    （二）融資租賃業務擔保支付的(de)模式
    1、公司（含公司及下(xià)屬公司）将生物(wù)資産及其他(tā)符合國家法律、法規的(de)設備和(hé)資産銷售給合作對(duì)象，同時(shí)合作對(duì)象與公司（含公司及下(xià)屬公司）簽署架子牛回購(gòu)協議(yì)。合作對(duì)象作爲承租人(rén)與海爾租賃簽署融資租賃協議(yì)、售後回租協議(yì)及咨詢服務協議(yì)（以下(xià)統稱“租賃協議(yì)”），簽署租賃協議(yì)時(shí)合作對(duì)象提供有效擔保（擔保方式不限于提供良好的(de)信用(yòng)保證擔保、有效資産抵押（質押）擔保（土地使用(yòng)權、房(fáng)屋所有權、草(cǎo)原證、林(lín)業證以及其他(tā)形式的(de)資産抵押）、擔保公司提供擔保等）給融資租賃公司。當承租人(rén)違約，支付條件成就時(shí)由公司承擔擔保支付義務。
    2、公司承擔該等擔保支付義務的(de)前提爲：在合作協議(yì)有效時(shí)間内海爾租賃與承租人(rén)所發生的(de)租賃業務；海爾租賃與承租人(rén)發生業務總金額在有效期内達到三億元人(rén)民币；公司承擔擔保支付義務不超過叁仟萬元人(rén)民币。
    3、公司的(de)前述支付義務具有優先義務性，即在支付條件成就時(shí)，公司應先履行支付義務，不足部分(fēn)再由海爾租賃自行承擔。
    4、在公司履行完畢全部的(de)支付價款後，即取得(de)對(duì)應租賃協議(yì)項下(xià)租賃物(wù)的(de)所有權，并取代海爾租賃成爲租賃物(wù)保險的(de)第一受益人(rén)，公司同時(shí)有權獨立取回租賃物(wù)、向承租人(rén)索取賠償金、提起仲裁/訴訟。
    三、風險控制措施
    爲控制公司擔保支付風險，公司在履行合作協議(yì)擔保支付義務的(de)同時(shí)應當獲得(de)相應的(de)擔保措施保障。海爾租賃應協助債務人(rén)（承租人(rén)）在公司承擔擔保支付義務後積極爲公司完成反擔保措施。
    基于合作協議(yì)公司受讓債權後，債務人(rén)（承租人(rén)）應提供反擔保保障公司權益實現，擔保方式不限于提供良好的(de)信用(yòng)保證擔保、有效資産抵押（質押）擔保（土地使用(yòng)權、房(fáng)屋所有權、草(cǎo)原證、林(lín)業證以及其他(tā)形式的(de)資産抵押）、擔保公司提供擔保等。
    海爾租賃與承租人(rén)發生的(de)融資租賃業務時(shí)，承租人(rén)爲海爾租賃提供擔保。在公司承擔擔保支付義務後，海爾租賃應立即将承租人(rén)原爲海爾租賃提供的(de)任何形式的(de)擔保協助轉移由承租人(rén)爲公司因所承擔支付義務而獲得(de)的(de)權益實現提供擔保。
    四、累計對(duì)外擔保數量及逾期擔保的(de)數量
    經公司第二屆董事會2015年第一次臨時(shí)會議(yì)審議(yì)通(tōng)過，公司爲控股公司新疆巴爾魯克牧業有限責任公司在向中國農業銀行塔城(chéng)地區(qū)分(fēn)行裕民縣支行申請的(de)1,000萬元銀行借款提供連帶責任保證擔保。除該擔保外，本公司及子公司均無對(duì)外擔保，亦不存在逾期擔保的(de)情況。本次擔保前，公司累計對(duì)外擔保1,000萬元，占公司最近一期經審計淨資産的(de)2.29%。
    公司本次擔保最高(gāo)額爲3,000萬元，占公司最近一期經審計淨資産的(de)6.87%，未超過公司最近一期經審計淨資産的(de)10%，不存在爲資産負債率超過70%的(de)擔保對(duì)象提供擔保的(de)情形，亦不存在爲股東、實際控制人(rén)及其關聯人(rén)提供擔保或其他(tā)需提交股東大(dà)會審議(yì)的(de)情形，根據中國證監會《關于規範上市公司對(duì)外擔保行爲的(de)通(tōng)知》(證監發[2005]120 号)和(hé)《公司章(zhāng)程》等有關規定，本次擔保事項無須提請股東大(dà)會審議(yì)批準。
    五、董事會意見
    本次擔保屬于公司開展正常業務活動所需，生物(wù)資産融資租賃業務的(de)開展将滿足公司肉牛項目合作對(duì)象融資需求，有利于擴大(dà)肉用(yòng)種母牛基因群，爲公司肉牛業務提供純種架子牛回購(gòu)來(lái)源，确保公司肉牛戰略有效實施。本次擔保有利于增強公司中高(gāo)端牛肉産品供給能力，提高(gāo)公司經營業績。
    公司向合作對(duì)象提供擔保前将進行嚴格的(de)篩選，選擇财務狀況和(hé)信用(yòng)狀況良好的(de)合作對(duì)象，并由合作對(duì)象提供公司認可(kě)的(de)包括但不限于信用(yòng)保證擔保、有效資産抵押（質押）擔保（土地使用(yòng)權、房(fáng)屋所有權、草(cǎo)原證、林(lín)業證以及其他(tā)形式的(de)資産抵押）、擔保公司提供擔保等反擔保措施。除此之外，公司還(hái)通(tōng)過保險、農戶聯保、給合作對(duì)象牧場(chǎng)提供技術服務、采取種牛耳号在畜牧部門備案管理(lǐ)等多(duō)種方式降低風險。
    董事會同意公司爲購(gòu)買公司（含公司及其下(xià)屬公司）生物(wù)資産及其他(tā)符合國家法律、法規的(de)設備和(hé)資産的(de)合作對(duì)象向海爾租賃提供總額不超過叁仟萬元的(de)資金擔保支付保障，額度有效期限爲一年，授權公司管理(lǐ)層在公司擔保額度内簽署相關協議(yì)和(hé)法律文件。
    六、獨立董事意見
    我們認爲本次擔保屬于公司開展正常業務活動所需，生物(wù)資産融資租賃業務的(de)開展将滿足公司肉牛項目合作對(duì)象融資需求，有利于擴大(dà)肉用(yòng)種母牛基因群，
爲公司肉牛業務提供純種架子牛回購(gòu)來(lái)源，确保公司肉牛戰略有效實施。本次擔保有利于增強公司中高(gāo)端牛肉産品供給能力，提高(gāo)公司經營業績。
    本次擔保事項履行了(le)必要的(de)審批程序，符合相關法律、法規和(hé)規範性文件以及《公司章(zhāng)程》的(de)有關規定，合法有效。因此，我們同意公司爲購(gòu)買公司（含公司及其下(xià)屬公司）生物(wù)資産及其他(tā)符合國家法律、法規的(de)設備和(hé)資産的(de)合作對(duì)象向海爾租賃提供總額不超過叁仟萬元的(de)資金擔保支付保障，額度有效期限爲一年，授權公司管理(lǐ)層在公司擔保額度内簽署相關協議(yì)和(hé)法律文件。
    七、保薦機構意見
    經核查，保薦機構認爲：
    1、本次擔保已經公司董事會審議(yì)通(tōng)過，獨立董事對(duì)該事項發表了(le)同意意見，履行了(le)必要的(de)審議(yì)程序，符合中國證監會《關于規範上市公司對(duì)外擔保行爲的(de)通(tōng)知》、《深圳證券交易所創業闆股票(piào)上市規則》、《深圳證券交易所創業闆上市公司規範運作指引》等法律法規和(hé)規範性文件的(de)規定。
    2、公司本次擔保屬于公司開展正常業務活動所需，有利于公司肉牛戰略的(de)有效實施，有利于增強公司中高(gāo)端牛肉産品供給能力，提高(gāo)公司經營業績。
    3、公司已爲本次擔保采取了(le)必要的(de)風險控制措施，本次擔保不會對(duì)公司正常運作和(hé)業務發展造成不良影(yǐng)響。
    綜上，民生證券對(duì)天山生物(wù)本次對(duì)外擔保事項無異議(yì)。
    八、備查文件
    1、公司第二屆董事會2015年第八次臨時(shí)會議(yì)決議(yì)；
    2、獨立董事關于公司第二屆董事會2015年第八次臨時(shí)會議(yì)相關事項的(de)獨立意見；
    3、民生證券股份有限公司關于新疆天山畜牧生物(wù)工程股份有限公司對(duì)外擔保事項的(de)核查意見。
    特此公告。
                                                                                                                                新疆天山畜牧生物(wù)工程股份有限公司董事會
                                                                                                                                                    二〇一五年七月(yuè)一日